直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突(tū)的(d池子为什么被封杀e)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。池子为什么被封杀p>

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络(l池子为什么被封杀uò)非(fēi)法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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